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综合类会员单位管理办法

2014-05-07 15:03:24 和讯 

  江苏大圆银泰贵金属现货电子交易市场

  综合类会员单位管理办法

  第一章 总 则

  第一条 江苏大圆银泰贵金属现货电子交易市场(以下简称“交易市场”)为建立综合类会员单位管理制度,保障交易各方的合法权益,规范综合类会员单位的业务行为,根据国家有关法律、法规及交易市场的相关规定,制定本办法。

  第二条 交易市场下设特别类会员单位、综合类会员单位、贸易类会员单位。

  第三条 本办法适用于交易市场所有综合类会员单位及其从业人员。

  第二章 综合类会员单位资格

  第四条 凡遵守相关法律法规、交易市场交易规则和管理制度,并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织,均可以申请成为交易市场综合类会员单位。

  第五条 综合类会员单位是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定,经交易市场审核批准,利用交易市场平台从事贵金属现货及现货延期交收业务的企业法人或者其他经济组织。

  第六条 拟成为交易市场综合类会员单位的公司应具备以下条件:

  (一)注册资本不低于500万人民币;

  (二)有符合交易市场业务需求的独立、固定的经营场所;

  (三)经营管理团队中至少有5人(含)以上具备3年以上金融行业从业经验或贵金属投资、经营管理经验;

  (四)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

  (五)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、交易制度、结算制度、风险控制制度等;

  (六)股东及其母公司近3年内无严重违法违规行为;

  (七)熟悉并接受交易市场交易规则及管理制度;

  (八)认可并缴纳交易市场收取的各项费用;

  (九)须在交易市场指定地区的工商行政管理部门办理企业注册登记;

  (十)交易市场规定的其它条件。

  第三章 综合类会员单位的申请和办理

  第七条 综合类会员单位申请和办理的程序:

  (一) 法人或其他经济组织发起设立的公司拟申请成为交易市场综合类会员单位的,发起人应向交易市场提交如下资料:

  1.发起人营业执照正副本复印件;

  2.发起人税务登记证复印件;

  3.发起人组织机构代码证复印件;

  4.发起人法定代表人身份证复印件;

  5.经营管理团队人员简历;

  6.上一年度财务报表(经会计师事务所审计的)或资产证明;

  7.发起人出资协议书;

  8.贵金属项目商业企划书;

  9.交易市场要求的其它文件。

  (二) 自然人发起设立的公司拟申请成为交易市场综合类会员单位的,发起人应向交易市场提交如下资料:

  1.发起人身份证明复印件;

  2.发起人从业经历;

  3.发起人资金证明;

  4.发起人出资协议书;

  5.未来运营计划;

  6.交易市场要求的其它文件。

  交易市场对发起人提交的资料进行初审,并提出初审意见。初审通过,发起人方可与交易市场签订意向协议书,发起人履行相关义务后,交易市场向发起人发出意向函,发起人凭此意向函在交易市场指定的地区工商行政管理部门办理企业注册登记。

  (三)发起人注册登记完毕后,新设公司应向交易市场提供以下材料,由交易市场进行复审:

  1.公司章程;

  2.营业执照正副本;

  3.税务登记证;

  4.组织机构代码证;

  5.法定代表人身份证明;

  6. 公司组织结构及经营管理团队简历;

  7.公司各项管理制度;

  8.交易市场要求的其它文件。

  (四)复审合格,新设公司与交易市场签订综合类会员单位协议书等相关文件,正式成为交易市场综合类会员单位,交易市场向其颁发综合类会员单位资格证书;复审不合格,交易市场出具复审告知书。

  (五)金融机构(中国人民银行银监会证监会等监管机构批准设立的商业银行、信托公司、保险放心保)公司、基金公司、证券公司、期货公司等)、大型国有企业或上市公司(资产或市值大于20亿人民币)、大型贵金属矿山或贵金属现货经营企业(产量或贸易量为国内前10名且资产或市值大于20亿人民币)申请成为交易市场综合类会员单位,经交易市场审核通过后,与交易市场签订综合类会员单位协议书,直接成为交易市场综合类会员单位。

  第八条 综合类会员单位缴齐交易市场相关费用,在交易市场指定结算银行开设专用资金账户,并签署银行三方存管协议,向交易市场申请现场实地复审,现场实地复审通过后方可取得交易资格。

  第九条 交易市场对综合类会员单位实行年检登记制度,年检时间为每年的7月1日至7月31日。年检时综合类会员单位应向交易市场提供如下文件、材料:

  (一)综合类会员单位年检登记表;

  (二)通过本年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件;

  (三)最新工商档案;

  (四)交易市场要求提供的其它证明文件。

  交易市场对综合类会员单位提供的上述材料进行审查,经审查通过年检的,在其《综合类会员单位资格证书》加盖年检印章,并在交易市场网站予以公告;经审查未通过年检的,交易市场有权解除与其签订的综合类会员单位协议书,取消其综合类会员单位资格,并予以公告。

(责任编辑:李兴旺 HF015)

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